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和合资产管理(和合资管):高标准整改完成 资管正规

发布日期:2020-06-18 02:17   来源:未知   阅读:

2018年4月27日,人民银行、银保监会、证监会、外汇局联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(简称“资管新规”)。文件通过匹配期限、限制通道等角度从破刚兑、限非标与降杠杆三方面规范资产管理业务,以此控风险,更好地服务实体经济。随着资管新规的发布,业内均认为其标志着我国正式迎来统一监管的“大资管时代”。

中国证券投资基金业协会次年7月发布的《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》(简称《私募资管备案办法》)正式施行,它从备案要求、备案核查、自律管理等三个方面,对证券期货经营机构私募资产管理计划备案进行规制。资管产品的存续数据则显示,截至今年4月底,证券期货经营机构私募资管业务规模合计18.11万亿元(不含社保基金、企业年金以及证券公司大集合),资管“正规军”进一步得到壮大,规范的监管框架基础已逐渐完善。

知名期货公司和合期货旗下和合资管近日收到的一份《行政处罚决定书》就显示,对其2018年发行产品未及时备案事实作出处罚,对时任和合资管法定代表人袁锦滢、总经理蒋毅尧、合规负责人郭寒冰分别处以罚款。

事实上,此次《行政处罚事先告知书》可谓“姗姗来迟”。告知书中显示,和合资管产品未备案事实发生在2018年1月至同年6月期间,彼时资管新规刚刚发布,市场较为激进的势头逐渐放缓,各大资管公司面对即将到来的“严监管”,纷纷对照新规自查及整改,时间上看,和合资管未备案产品即发生在这一时点。

而对照实际处罚内容来看的话,实际上和合资管早已完成相应的整改,几名被处罚的高管也均已离职,此后也未出现任何产品备案问题,此次应对可谓资本市场罕见的走在监管“前头”,业内对资管新规的重视可见一斑。

另一方面,从此次山西证监局下发的告知书时间,对应的是2018年违规情况,且企业早已完成相应整改,说明监管对资管新规安排了充足的过渡期,此次处罚更多地是完成监管程序。有知情人士也表示,和合资管是和合期货最为倚重的子公司,而和合期货此前正迎来国资背景的股东入驻,此次山西证监局下发《行政处罚决定书》执行完监管程序,一则是对整改情况表示认可,其次可能是为国资背景股东避免后续牵涉的法规障碍。

早在2018年资管新规发布,即有对过渡期的解释,设定2020年底之前为过渡期。虽然因为疫情等因素,市场偶有传闻称过渡期将延长,但从此次山西证监局的动作来看,监管层正在逐步开始“验收”各大资管公司整改成果,以应对即将正式实施的新规,“大资管时代”,应该不远了。

行业期待回归整改后资产管理队伍的机构,用多年资产管理经验的和面对市场风险的资产管理能力来为投资人服务,以投资人利益为先,恪尽职守,勤勉尽责。(CIS)

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